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宇成科技相信内部控制,2起违规收到警告信,保荐券商方正证券 投资意向书

警告信,方正,保荐,内部控制,券商,违规,证券,科技时间:2021-03-12 22:47:01浏览:134
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中国经济网北京12月14日电中国证监会湖南监管局网站近日公布了《关于向湖南宇成科技有限公司发出警示函的决定》(湘政发〔2020〕44号),经调查,湖南宇成科技有限公司(以下简称“宇成科技”,8927)存在以下违规行为

1.未按要求披露主要担保。2020年3月27日,雨城科技全资子公司衡阳志诚物流有限公司向湖南衡山农村商业银行股份有限公司城关支行借款1500万元,雨城科技为借款提供抵押担保和机械设备担保。2020年6月13日,宇成科技与远东国际融资租赁有限公司启动融资租赁业务,以“售后回租”的形式募集资金715万元。子公司衡阳志诚物流有限公司提供连带责任担保。上述两项担保未及时披露。

第二,内部控制存在缺陷。2015年至2018年8月,公司向金华采石场缴纳投资款,其中576万元通过公司法定代表人以现金方式缴纳,违反了《现金管理暂行条例》(1988年国务院令第12号,2011年修订)第五条的规定。另有955.89万元支付至金华采石场现场管理人员个人账户,方可投入采石场日常经营。公司没有建立健全的资金管理制度,内部控制存在缺陷。

湖南省证监局认定,上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第二十五条和《非上市公众公司监管管理办法》第十二条。根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条和《非上市公众公司监督管理办法》第八十三条,湖南省证监局决定采取行政监督措施,向公司发出警示函,要求公司及相关人员加强法律法规学习,提高公司规范运作水平和信息披露质量。

据中国经济网记者查询,宇成科技成立于2008年6月23日,注册资本6780.41万元人民币,最大股东为邓,持股比例为37.88%。公司于2016年10月14日在新三板上市,方正证券有限责任公司为发起券商。

《全国中小企业股份转让系统保荐经纪人持续监管指引(试行)》第九条规定:保荐经纪人应当监督上市公司建立并有效执行内部管理制度,包括但不限于会计制度、财务管理和风险控制制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序和规则。

《非上市公众公司信息披露管理办法》第二十五条规定,当发生可能对上市公司股票和其他证券交易价格产生重大影响,或者对投资者投资决策产生重大影响的重大事件时,上市公司应当立即向中国证监会和国有股转让公司提交重大事件的中期报告,并公告说明事件发生的原因、现状及可能产生的影响。上一段提到的称重事件包括:

(一)公司经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司重大投资行为,一年内买卖公司资产总额30%以上,或者将公司主要资产抵押、质押、出售或者报废用于经营的一次性超过资产总额30%的;

(三)公司可能订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的;

(四)公司发生重大债务,未清偿到期债务;

(五)公司发生重大亏损或重大亏损;

(六)公司生产经营的外部条件发生重大变化;

(七)公司董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理不能履行职责的;

(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人在持股或者控制公司方面发生重大变化,实际控制人及其控制的其他企业在从事与公司相同或者类似业务方面发生重大变化;

(九)公司分配股利和增加资本的方案,公司股权结构的重大变化,公司减资、合并、分立、解散和申请破产或者依法进入破产程序并被责令关闭的决定;

(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或宣布无效;

(十一)公司涉嫌违法违规被主管部门处罚,或受到刑事处罚或重大行政处罚;公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规,被主管机关调查、采取留置措施或者强制措施,或者受到刑事处罚或者重大行政处罚的;

(十二)获得大额政府补贴和其他可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的额外收入;

(十三)公司董事会对拟在其他证券交易场所上市、股权激励计划和股份回购计划做出决议;

(十四)公司主要资产被查封、扣押、冻结;

(十五)公司丧失重要生产资质、许可证或者特许经营权,或者主营业务停顿的;

(16)法院裁定禁止控股股东转让其股份;依法质押、冻结、司法拍卖、委托、设立信托或限制表决权的股东持有公司5%以上的股份;

(十七)变更会计政策和会计估计(法律、行政法规或者国家统一会计制度要求的除外);

(十八)因前期披露的信息有误、未按规定披露或记录不实,被有关部门责令改正或经董事会决定改正的;

(十九)中国证监会规定的其他事项。上市公司控股股东或者实际控制人对重大事件的发生和进展有重大影响的,应当及时将其所知悉的相关信息书面告知上市公司,并配合上市公司履行信息披露义务。

《非上市公众公司监督管理办法》第十二条规定,公众公司应当加强内部管理,按照有关规定建立会计制度、财务管理和风险控制制度,确保公司财务报告真实可靠,行为合法合规。

《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条规定,上市公司及其董事、监事和高级管理人员、股东、实际控制人及其董事、监事和高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下措施:

(一)责令改正;

(2)督导会谈;

(三)责令公开说明;

(四)发出警告信。

(五)被确定为不适当人选的;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

《非上市公众公司监督管理办法》第八十三条规定,信息披露义务人及其董事、监事和高级管理人员、公司控股股东和实际控制人、为信息披露义务人及其工作人员出具专项文件的证券公司和证券服务机构违反《证券法》、行政法规和中国证监会有关规定的,中国证监会可以采取责令改正、督导谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施。情节严重的,中国证监会可以采取措施,禁止相关责任人进入证券市场。


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