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内部问责!广发证券两位副总裁被降职,涉及康美项目!投行业务什么时候能解脱? snb

康美,广发,总裁,两位,内部,时候,业务,项目,证券时间:2021-03-30 15:23:55浏览:171
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2020年最后一天,陷入康美漩涡的GF证券进行内部问责,两名参与康美项目的高管被降职。

12月31日,广发证券宣布,公司董事会根据《广发证券合规问责办法》的相关规定,将公司副总经理欧阳Xi、执行副总经理李芹减为公司董事。

据一位接近广发证券的人士透露,已严格实施整改的广发证券投行已进入受理阶段,暂停近半年的保荐业务资格预计将于2021年1月恢复。但根据之前的处罚结果,债券承销业务距离复牌还有半年。

随着科技创新板和创业板注册制度的实施,2020年将成为券商IPO业务的年收益,但广发投资银行已经倒闭,亏损巨大。据券商中国记者统计,广发证券赞助的IPO项目只有3个在审,而其他领先券商几乎都持有30-50个在审IPO,行业“大哥”中信证券持有96个单笔IPO。

由于投行人员流失严重,广发投行显然不容易恢复。2020年11月,广发证券对投行业务结构进行重大调整,准备重新开始。处罚结束后,其老牌券商的投行优势和市场地位能否尽快恢复,值得市场关注。

广发银行内部问责被解除,两名副总经理被降职

受康美诈骗案的影响,广发证券及相关责任人员在2020年遭受了一系列处罚,度过了非常艰难的一年。

2020年12月31日,广发证券召开第十届董事会第十一次会议,审议通过《关于康美项目事件相关人员合规问责的议案》。根据《广发证券合规问责办法》的相关规定,将公司副总经理欧阳Xi、公司执行副总经理李芹降为公司董事,即涉及康美项目事件的两名高管被降职。

值得注意的是,早在2020年7月10日,当时负责投行的两位副行长就被广东证监局公开谴责和处罚。

其中,2014年、2015年和2016年,当时负责相关投行业务的副总经理欧阳Xi被限制领取基本工资以外的薪酬,2017年和2018年,当时负责相关投行业务的副总经理李芹被限制领取基本工资以外的薪酬,已领取的薪酬应全部返还给公司。

此外,保荐人、保荐代表人、债券项目保荐人、广发证券投资银行部负责人陈嘉茂、林焕伟、朱、、林焕荣、许、、何宽华等8名直接责任人被确定为10至20年不适合任职人选。从监管决定之日起,他们不得担任上市保荐人、债券承销人或投资银行相关职位

除了对高管的罚款,广发证券的投行业务在2020年被按下暂停键,可谓损失惨重。

广东证监局决定自2020年7月20日至2021年1月19日暂停广发证券保荐机构资格;2020年7月20日至2021年7月19日期间,暂不受理企业债券承销业务的相关文件。

据记者了解,广发证券投资银行最动荡的时期是2020年7月正式处罚之前,损失了一批投行人员,其中有不少保险代人员随项目跳槽。2020年下半年,GF投行不断培训新人。

广发证券表示,公司将深刻吸取教训,认真反思,严格落实整改要求,按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建立、完善并严格执行投资银行业务内部控制制度、工作流程和操作规范,有效提高投资银行业务质量。

严格实施整改的广发证券投资银行进入受理阶段,暂停近半年的保荐业务资格预计于2021年1月恢复。但根据之前的处罚结果,距离债券承销业务恢复还有半年时间。

目前只有三宗IPO在接受审查,投资银行业务在2020年遭遇了挫折

值得注意的是,广发证券的投资银行业务在2020年由于暂停赞助业务6个月、多家投资银行保险代理人流失而遭受重创。

根据董艺的数据,广发证券目前只在审核三个IPO项目,包括上交所两个主板和一个中小板。几乎所有其他与广发证券规模相同的首席经纪人都在审查中持有30-50份首次公开募股。比如国泰君安在审45家,海通证券在审51家,中信证券在审54家。行业“大哥”中信证券,持有96只IPO。

数据显示,全年券商承销a股IPO规模为4672亿元,同比增长2180亿元,同比增长90%。

也就是说,在科技创新板和创业板实行注册制和IPO发行的背景下,由于广发投资银行重罚,损失可谓巨大。2019年,GF证券的赞助收入仅次于“三中”。2020年前三季度,广发证券投行收入5.94亿元,同比下降33.25%,在40家上市券商中排名第20位。

据天丰证券研究报告显示,39家上市券商证券承销业务净收入总计370.1亿元,同比增长49%。其中,2020年第三季度证券承销业务净收入合计179.9亿元,比上个月增长65.6%。

投行业务倒闭了,再爬起来显然不容易。

11月9日,广发证券宣布,广发证券投资银行将取消投资银行管理总部和投资银行部,成立投资银行管理委员会。调整后,投行管理委员会下设6个一级部门、相关行业和区域业务组。

据接近广发投资银行的人士分析,新的投行架构将缩减至两个级别,新成立的“投行委员会”将成为广发投资银行的核心组织,呈现扁平化管理体系。

显然,GF证券已经做好了重新开始的准备,从体制、组织、结构等方面“再造”投行体系,在处罚结束后能否尽快恢复其老牌券商的投行优势和市场地位,值得关注。

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